SEC简介美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,缩写:SEC),常被称为证管会,是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国证券业最高主管机关www.ganlv5.com赶驴网。
SEC对RIA的监管要求
SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障原文www.ganlv5.com。此外,SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。
申请美国SEC RIA的要求
通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试,即投资顾问考试—Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试,如果该机构的管理人持有注册金融分析师(CFA)或个人理财专家(PFS)等金融牌照g.a.n.l.v.5.c.o.m。除此之外,申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模,拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册,超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
申请前的准备资料:
一、海外公司信息:申请SEC RIA牌照,申请方必须正式注册成立一家海外公司;或者是一家已经成立了的海外公司赶.驴.网。公司必须有注册办公室,以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。
二、公司及董事的良好记录
公司不能有任何的不良的商业记录;公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。
三、员工资质
员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求赶驴网。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工,或由公司高管通过考试,申请成为SEC的个人RIA牌照。
四、 商业运营以及合规报告
申请者要向SEC递交多项运营报告,例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
需要递交给SEC审核的资料
1、一份牌照的办理委托书: 由该牌照申请公司董事授权卓志企业负责牌照办理的委托信;
2、公司注册问题文件;
3、美国公司注册证明文件;
4、公司的章程(如有);
5、董事的护照;
6、公司业务说明报告;
7、系统报备;
8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;
9、填写牌照的申请报告;
10、填写SEC的问卷调查报告;
11、代理申请人的声明www.ganlv5.com赶驴网。
我们团队为您提供的服务:1、协助客户注册海外公司;2)准备SEC所需审查的资料;3)协助客户完成公司业务说明报告;4)协助填写牌照的申请报告;5)协助填写SEC的问卷调查报告;6)向美国SEC提交RIA牌照申请;7)配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考试内容;8)协助完成SEC投资顾问考试---Series 65;9)配合SEC回答问题、尽职调查;10)协助客户解决申请牌照上的问题。

天津市回收冬虫夏草 地点武清丶宝坻丶蓟县丶静海区价格

山东、山西、大型厂子、工厂、处理旧设备、整体厂子回收、拆除大型钢结构厂房、 承包厂内拆除清理工作。北京、天津、河北、山东、山西:化工厂回收、水泥厂回收、化肥厂、 啤酒厂、配件厂、 皮具厂、制药厂、食品厂、电子厂、服装厂等各种厂子拆除回收 1.厂子设备:厂子整体设备、发电设备、制冷设备、电子设备、配电设备等。

天津市回收冬虫夏草 地点河北丶红桥丶塘沽丶汉沽区价格
大型食品厂设备回收报价,北京天津制冷设备回收报价冷库设备回收报价微河北地 区废旧工厂回收,涿州化工厂设备回收,北京实创工厂设备回收公司,工业设备回收,北京二手化工厂设备回收,北京食品厂设备回

联系人:王先生 电话:13522231316 微信同号北京 天津 河北 延庆 山东 山西 廊坊 保定 秦皇岛 张家口 承德 燕郊 固安 滦平 承德等内蒙古周边地区 回收长期回收电子厂,印刷厂,化工厂,电厂,服装厂,食品厂,饮料厂,肉联厂,屠宰场,制药厂,污水处理设备回收,钢铁厂等物资设备,回收废旧生产线设备,回收建筑公司设备, 二手工业设备回收,
北京钢结构回收:钢结构、钢结构厂房、厂棚、钢构拆除、彩钢房、彩钢棚、活动房、简易房、钢结构拆除。 北京工业设备回收:废旧冷冻设备、空调系统、电缆电瓶、机床等各类闲置积压生产资源. 北京机械设备回收:工程机械设备、木工机械、食品机械、市政机械、工业机械等一切机械设备。 北京废旧货物回收:大量的废旧铜、铁、铝、纸皮、线路板、电子元件、电瓶、蓄电池、铅灰、UPS等。

亦庄工厂车间设备收购北京天津工厂生产设备回收市场北京工业设备回收:冷冻设备、空调系统、电缆电瓶、不锈钢罐、制冷机、压缩机、空压机、机床等各类闲置积压生产资源.

中成培训百余种证书报考如想了解更多可联系中成培训郭老师电话微信18800162207,18311352343QQ1277366319一对一咨询施工员、预算员、测量员、安全员、质量员、劳务员、机械员、材
高价回收迪厅、歌舞厅、礼堂、剧院等舞台灯光、音响设备、专业回收舞台灯光音响,
长期现金收购电缆电线,二手机床,锅炉,空调,工业设备,机房设备,网络机柜,废铁,废钢,发电机,变压器,高低压配电柜, 不锈钢罐,压力溶气罐,不锈钢
回收二手机械设备,倒闭工厂整厂设备收购 北京设备回收公司、专业工厂回收、专业回收整体工厂、 倒闭厂子整体拆除回收、 常年承接各地区倒闭工厂厂子、厂房拆除回收工作、资质齐全、资金雄厚、大型厂子、工厂、处理旧设备、整体厂子回收、拆除大型钢结构厂房、 承包厂内拆除清理工作。北京、天津、河北、山东、山西:化工厂回收、水泥厂回收、化肥厂、 啤酒厂、配件厂、 皮具厂、制药厂、食品厂、电子厂、
《北京(天津河北)拍卖物资回收》酒店宾馆拍卖,各种大型拍卖会,废旧设备,报废资产,库房,闲置物品等 《北京(天津河北)电力设备回收》废旧电缆,电线,发电机,发电机组,变压器,配电柜,配电箱,整体电厂设备等 《北京(天津河北)废旧机械回收》工程机械,木工设备,废旧机械,机床,车床,建筑设备,流水线等
常年承接各地区倒闭工厂厂子、厂房拆除回收工作、处理旧设备、整体厂子回收、拆除大型钢结构厂房、承包厂内拆除清理工作。化工厂回收、水泥厂回收、化肥厂、啤酒厂、配件厂、 皮具厂、制药厂、食品厂、电子厂、服装厂等各种厂子拆除回收

天津市回收冬虫夏草 地点宁河丶滨海新区丶大学区价格高
顺丰同城招聘配餐快递员:兼职快递员(肯德基、麦当劳、必胜客、瑞幸咖啡等)要求:18-50岁,男女均可,熟练使用智能手机,无犯罪记录;俩轮电动车、头盔自备,薪资:6.5-8元/单,每天35-60单多劳多

远成人力资源服务天津劳务公司 天津劳务派遣公司 天津劳务外包公司 天津人力资源公司 临时工外包 生产外包 天津劳务外包派遣公司远成人力资源服务公司 天津劳务派遣公司 一站式人力资源外包服务
工厂 招聘 天津 北辰快递 线束 自行车
武清新材料科技公司招聘男女操作工,16-45周岁,手工活,工作轻松,工资白班180元,夜班185元,管工作餐管住,每月15号发工资。名额有限!北辰青光自行车厂招聘男女操作工16-50岁,工资16每小时

天津市回收冬虫夏草 地点宁河丶滨海新区丶大学区价格高34

天津市《这里》回收冬虫夏草《同仁堂或其他品牌》价格高V136·991·22221话同号[地址:本市范围内一律登门面议。价格:按产地、品牌、质量、规格、日期、数量以质论价,一般回收克价在88元至238元

本公司专业从事公司注册、工商税务、代理记账、资质代办、注册各类公司、劳务派遣许可证办理、食品经营许可证代办等各类资质代办。 注册公司需要什么条件,今天就来好好说一说,需要具备条件如下: 一、有核准通过...
公司专业承接代办工商注册、公司变更、验资、增资、代理记账、报税、一般纳税人申请、各类经营许可证、工商年检、清算审计及注销营业执照、税务、组织机构代码证、一般纳税人申请等一系列与工商、税务相关的业务。 ...
服务项目:公司注册、内部审计、职称工程师申报、会计外包、工商注销、股东变更、工商年检。...
公司注册,代理记账,代理记账一年免费办理公司注册,欢迎您的来电。 我们可以为您提供以下服务: 1、工商注册:免费提供注册地址,免费办理各类新企业的注册、企业各类变更(如股权、经营范围、法人等),企业注...
正耀财税是经工商局批准成立的正规代理公司,多年来凭借众多的渠道和雄厚的实力为数万家企业代理服务,受到广大客户的一致好评. 我公司提供工商注册、工商变更、注销、转让、一般纳税人申请、代理记账、财务服务,...

作为一块入门级外汇牌照,圣文森特(SVGFSA)在监管力度上虽然不如第一阵营的那几位强势硬核,但却基本上满足了初创型经纪商进入外滙市场的所有准入条件。无论是便捷简单的申请流程、低廉的注册费用还是极低的运营成本,圣文森特都是入门级牌照里的佼佼者。...

熟悉义乌个体户这个政策的人都知道,其实关于义乌个体户注册流程是非常简单的,开始办理只需要注册人提供身芬正反面照片和下载一个浙里办APP进行高级实名认证就好了,其他资料代理公司那边会提供的,等3个工作日左右个体户执照下来 ,再预约开户 ,当天可开好账户。...

义乌是中国国际贸易综合改革金融试点城市,拥有全球最大的国际商贸城。自从这项利好政策落地实施以来,已经有成千上万的人通过义乌有利的政策,办理了电商个体户收汇结汇的账户,从而解决了外汇管制严、收汇结汇难的问题。并且这个账户是免税的。...

随着义乌个体户被广泛是认知和运用以后,办理义乌个体户的人数是越来越多,同时吸引着越来越多的外地人,要知道义乌个体户不仅义乌本地人可以办理,只要您是中国大陆人均可以办理使用本账户。那么义乌个体户该怎么办理呢?办理义乌个体户有什么样的优势呢?...
香港金融牌照申请难吗?其实并不简单,有非常多的资料需要准备,有严格的规则需要遵守。...